諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年11月24日
送出日期：2025年11月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱諾安利鑫靈活配置混合基金代碼002137
基金簡稱A諾安利鑫靈活配置混合A基金代碼A 002137
基金簡稱C諾安利鑫靈活配置混合C基金代碼C 014521
基金簡稱D諾安利鑫靈活配置混合D基金代碼D 026201
中國工商銀行股份有限公
基金管理人諾安基金管理有限公司基金托管人
司
基金合同生效日2017年12月12日基金類型混合型
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
交易幣種人民幣
開始擔(dān)任本基金基
2022年07月23日
金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理趙森
證券從業(yè)日期2009年08月13日
注：自2021年12月22日起，本基金分設(shè)A類基金份額和C類基金份額，自2025年11月25日起，
本基金增加D類基金份額，分設(shè)A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
本基金通過大類資產(chǎn)的優(yōu)化配置和個股精選，在有效控制風(fēng)險的前提下，謀求基
投資目標
金資產(chǎn)的長期增值，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行并上市的股票）、存托憑證、
債券（包含國債、金融債、公司債/企業(yè)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可
轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資
產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨、權(quán)證以及法律法
投資范圍
規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金為混合型基金，股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0-95%，在扣除股
指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購款。
本基金通過積極配置大類資產(chǎn)，動態(tài)控制組合風(fēng)險，并在各大類資產(chǎn)中進行個股、
個券精選。以獲取超越業(yè)績比較基準的投資回報。主要策略包括：大類資產(chǎn)配置、
主要投資策略
股票投資分析、存托憑證投資策略、固定收益資產(chǎn)投資策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策
略、權(quán)證投資策略、股指期貨投資策略。
業(yè)績比較基準滬深300指數(shù)×60%+中證全債指數(shù)×40%
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風(fēng)險與收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨
風(fēng)險收益特征
幣市場基金，屬于證券投資基金中的中高風(fēng)險、中高收益的品種。
注：投資者可閱讀招募說明書中基金的投資章節(jié)了解詳細情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：1、基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實際存續(xù)期計算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
諾安利鑫靈活配置混合A：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
申購費（前收費）
100萬元≤M
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費30天≤N
365天≤N
N≥730天0.00%-
諾安利鑫靈活配置混合C：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
N
贖回費7天≤N
N≥30天0.00%-
諾安利鑫靈活配置混合D：
費用類型份額（S）或金額（M）/持有期限（N）收費方式/費率備注
M
100萬元≤M
申購費（前收費）
200萬元≤M
M≥500萬元1000元/筆-
N
7天≤N
贖回費30天≤N
180天≤N
N≥365天0.00%-
申購費：M：申購金額；單位：元；本基金C類基金份額不收取申購費。
贖回費：1個月指30天，6個月指180天，1年指365天。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
諾安利鑫靈活配置混合C銷售服銷售機構(gòu)
0.40%
務(wù)費
審計費用25,000.00元會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的-
律師費、訴訟費、基金份額持有人
大會費用、基金的證券交易費用、
基金的銀行匯劃費用、基金的開戶
其他費用費用和賬戶維護費用及按照國家
有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用，按
費用實際支出金額，列入當(dāng)期費
用，由基金托管人從基金資產(chǎn)中支
付。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②本基金審計費、信息披露費等費用，為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)
估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（三）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
諾安利鑫靈活配置混合A：
基金運作綜合費率（年化）
1.55%
諾安利鑫靈活配置混合C：
基金運作綜合費率（年化）
1.95%
諾安利鑫靈活配置混合D：
基金運作綜合費率（年化）
1.55%
注：本基金管理費率、托管費率、諾安利鑫靈活配置混合C的銷售服務(wù)費率為現(xiàn)行合同規(guī)定費率，
其他運作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金所面臨的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、投資股指期貨的風(fēng)險、
投資存托憑證的風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險及其他風(fēng)險等。
本基金的特有風(fēng)險：本基金為靈活配置混合型基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險，有可能受到經(jīng)濟
周期、市場環(huán)境或管理人對市場所處的經(jīng)濟周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的
大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.lionfund.com.cn][客服電話：400-888-8998]
1《、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金基金合同《》諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金托
管協(xié)議》《諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說明
無
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